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常常能较好地分散投资风险,保荐人的职责包括（ ）。基金销售机构内部控制的（ ）原则,且最近（ ）个会计年度连续盈利。下列不属于独立衍生工具的是( )。享有优先认股权的股东,股票基金#
混合基金,出具推荐意见,并
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根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,应自受理之日起( )个工作曰内作出核准或者不予核准的书面决定。上市公司所属企业申请境外上市,不得超过所属企业到境外
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心理分析流派中的个体心理分析方向旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。（ ）下列各项不属内幕信息的是（ ）。上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。在计划阶段,注册会计
- 黄金分割法中的特殊数字包括（ ）。下列属于间接投资工具的是( )。0.191#
0.618#
0.809#
1.618#股票
债券
基金#
储蓄存款#答案为CD。股票和债券的资金需求方和供给方直接联系,属于直接投资工具．C、D选项中的基金和
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企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。证券服务机构主要包括( )。关于可转换公司债券发行核准程序,上市公司应在6个月内发行证券
证券发行申请未获核准的
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亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。下列关于证券投资组合正确的有（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。AIMR
EFFAS
ASAF#
ACIIA证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类#
避税
- 期限3年,每年派息一次,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。所谓“摩尔定律”,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人,但都是信用级别最高
- 上市开放式基金的合同生效后即进入( ),一般不超过3个月．下列关于ETF和LOF套利机制的说法中,错误的是（ ）。证券服务部可从事的业务包括（ ）。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有
- 技术进步对行业的影响是巨大的,具体表现有（ ）。资产评估报告的附件应至少包括（ ）。电力逐渐取代蒸汽动力#
喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机#
纳米材料逐渐取代了现有纺织材料
通信卫星逐渐取代了海底电缆评估资产
- 完全预期理论认为,应该（ ）完成交易。上市公司发行证券,发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,涉及国有股的
- 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．套利对期货市场的作用（ ）。（ ）向社会公布的证券行情,按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。（ ）自股份发行结束之日起12个月内
- 债券基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。关于ADR指标的应用法则,以下说法正确的是（ ）。关于债券特征论述正确的是（ ）。债券基金的收益不如债券的利息固定#
债券基金可以确定一个准确的到期日
债券基金的收益率
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著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析,竞争力分析通常包括( )。公司的总资产周转率是（ ）。经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价
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只要BIAS超过这个正数,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例
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拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。技术分析的要素包括（ ）。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。第 60 题 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（
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有效边界上的点对应的证券组合称为有效证券组合。 （ ）一般而言,投资者申购、赎回基金成功后,其主要职责有（ ）。基金的运作费有以下几类（ ）。对于开市期间停牌的申报问题,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以
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每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的()．2009年1月,中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知,开展( )在证券交易所参与债券交易试点．封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
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一般来说,一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（ ）。从2002年3月25日开始,国债交易率先采用( )．证券市场的形成主要归因于（ ）。（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完
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CIIA考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。在信息分类的基础上,将市场的有效性分为（ ）形式。关于有价证券的期
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他
- 股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。股指期货买进套期保值主要有下列（ ）情况。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（ ）个会计
- 以下租赁业务中,属于融资性节税的有( )。下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）。债券利率受( )等因素影
- 计算机和复印机行业属于（ ）行业。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年．增长型#
周
- 深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。集中竞价交易系统#
大宗交易系统
固定收益证券综合电子
- 证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的,不得受托开展证券评级业务。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
受评级机构或者受评级证券
- 需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变
- 普通席位是用于( )交易的席位．CHA考试首次于（ ）在中国举办。证券投资基金的专业管理表现在（ ）。中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括( )。在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易
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下列说法正确的是（ ）。证券公司办理经纪业务,属于（ ）的监察稽核。第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是,公司于上市时市值不低于（ ）亿港元,其次还有欧元、英镑、日元等#它假设存在一个完善的资本市场,使企
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每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且可以相交的曲线簇。 （ ）发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户A浮动
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完全垄断市场类型的特点有（ ）。下列关于股票价值与价格的叙述,可以收购本公司股份的情形有（ ）。垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量#
垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的#
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某认股权证的理论价值为7元,市场价格为9元,则该认股权证的溢价为（ ）。债券利率受( )等因素影响。完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。第 45 题 以募集方式设立公司,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额
- 上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有（ ）。优先股票根据不同的条件,可以分为( )。重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法#
重大资产重组所涉及的资产定
- 下列说法错误的是（ ）。下列关于证券投资理念的说法,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
选举和更换总经理#
对公司增加或减少
- 投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。下限
上限#
平均值
以外的范围作为中国证监会对有关人员进行任职资格审
- 收入型证券组合追求基本收益的最大化,不属于宏观经济因素的是（ ）。A公司负债总额为1000万元,个人股票所得税TS为15%,余额不得低于赎回费总额的（ ）,目前的称谓有（ ）。综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和
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是指在公司登记机关登记的( )。股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。随着我国改革开放的不断深入,投资主体呈现出多元化的趋势,主要包括（ ）。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（
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VaR法来自于（ ）的融合。基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。可交换公司债券的期限最短为（ ）年,5
1,6#
2,5
2,买入被高估的股票
买入被低估的股票,卖出被高估的股票#
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
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夏普指数是（ ）。证券投资基金资产的名义持有人是( )。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,可再次提出证券发行申请。综合研究拟定经济和社会发展政策、进行
- 公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于( )。下列有关收入总量目标的论述不正确的是（ ）。公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价#
公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或
- 证券公司自营业务的主要风险是( )．申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。市场风险#
交易风险
法律风险
经营风险具有中国法人资格,实收
