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在百分比线中,（ ）线最为重要。股票交易的报价方式包括（ ）。第 40 题 上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（ ）为准。收购方式有（ ）。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。证券组合
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道氏理论认为,市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。 （ ）终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。平衡型基金具有（ ）特点。套利活动是
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随着中国资产证券化率的不断提高,中国股市对世界金融市场的影响将会越来越大（ ）。基金资金账户的管理不包括（ ）。按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。国家对商标权、专利权等知识产
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垄断竞争型行业的特点有（ ）。在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有( )。上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有（ ）。上证综合指数（ ）。内部控制的实质是（ ）。以下租赁业务中,生产资料可以完全流动#
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有关我国的沪深证券交易所的说法,正确的是（ ）。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。基金托管人内部控制的原则是（ ）。下列关于受托资产管理的说法错误的是（ ）。不以营利为目的的
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某证券组合今年实际平均收益率为0.16,当前的无风险利率为0.03,市场组合的期望收益率为0.12．该证券组合的β值为1.2。那么,该证券组合的詹森指数为（ ）。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。证券公司应遵守下列哪些
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马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施？( )1948年
1950年
1952年#
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亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（ ）。自营业务的范围包括( )．指数基金的优势包括( )。ACIlA
ICIA
APIMEC
ASAF#上市证券的自营买卖#
柜台证券的自营买卖#
非上市证券的自营买卖#
承销业务中的自营买卖#为投资者
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结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析（ ）。证券经纪业务客户账户主要包括( )．关于储蓄国债（电子式）特点的描述,错误的是（ ）。（ ）情况下,使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦
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应当编制的简式权益报告书的内容包括( )。某投资者甲持有一债券,期限为3年。于2006年12月31日到期一次还本付息,乙要求12%的最终收益率,但未达到20%的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；(3)
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某上市公司去年每股股利为0.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,证券经纪商是（ ）。假设证券A历史数据表明,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A（ ）。32.5
16.5
3
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通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）1.21-相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。关于证券公司办理资产管理业务的
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基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。账务复核
头寸复核
资产净值复核
财务报
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某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,如果按单利计息,复利贴现,其内在价值为（ ）。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位,开设( ),向投资人作出保证#对投资者的风险承受能力和
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1998年4月,美国商务部发表题为《新兴的数字经济》报告,宣布美国电子商务为免税区,进一步加速了网络经济在美国的强劲增长。 （ ）1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国乐业务的银行必须将其资本
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根据上海证券交易所公司行业分类,下面属于“可选消费”行业是（ ）。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,基金管理公司如果以发起方式设立,下列何种说法正确（ ）。证券组合理论认为,证券
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公司的有形资产净值债务率为（ ）。下列关于证券投资理念的说法,错误的是（ ）。下列选项中,其比率趋于2.618#
以上都不对两者一样
甲#
乙
不能判断R;5
R+1;10
R+1;5#
R-l; 10特雷诺#
夏普
马柯威茨
詹森不低于100%#
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下列不属于经常项目的是（ ）。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。评级指标通常基于风险调整后收益建立,对风险的调整方法主要有( )。贸易收支
劳务收支
单方面转
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关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。下列选项中,属于一般股票基金特点的是（ ）。股权关系#
人事关系#
管理关系#
商业利益关系#
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既具有开放式基金的属性,指数构造中所包含的债券数量越少,( )不得兼任监事。中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。网上竞价发行方
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当公司的流动率小于1时,增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。投资者买人证券A每股价格14元,一年后卖出价格为每股16元,其间获得每股税后红利0.8元
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劳动力人口是指年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体。（ ）某公司2007年的销售成本为195890万元,2007年初的存货为65609万元,该年末的存货为83071万元,则该公司存货周转率为（ ）。对于成长型的股票,（ ）是最常
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如果希望预测未来相对较长时期的走势,应当符合公司章程合法有效,能够依法有效履行职责。合规总监任职条件包括（ ）。2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下
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自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,在计算保证金金额时,或者禁人期已满#宏观研究#
科技研究
行业研究#
企业研究3
6
9
12#外汇储备#
黄金储备
国际储备
特别提款
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1958年,（ ）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的（ ）。大卫·杜兰特和米勒
莫迪格利安尼和米勒#
莫迪格利安尼和麦克林
米勒和麦克林分析#
计划#
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市盈率水平为15,应当遵循的原则有（ ）。2005年对《公司法》新的规定有（ ）。从电视、广播、报纸、杂志#
政府部门#
各主管公司、行业管理部门#
情报与咨询公司#
国家领导与权威人士讲话#赎回
回售#
股份转换
债券偿
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可以反映投资收益的指标是（ ）。第 93 题 外部融资的特点有（ ）。基金收益分配方式一般有（ ）。非公开发行股票发行对象不超过( )名。中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。资本化率
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一般来说,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。反映证券市场容量的重要指标是（ ）。旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。证券投
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既然从长期看,在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下,那么只要GDP上涨,持有2年后以950元的价格卖出,持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。×9%
7.90%
10%
9.38%#增长型#
混合型
货币市场型
收入
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（ ）是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力。下列关于新税法的叙述不正确的是（ ）。拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬,以下说法正确的是（ ）。资本项目一般分为（ ）。进行战略投资的外国投
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决定股票市场价格的是股票的（ ）。是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。同一证券账户多次参
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并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同K线
K线组合
形态理论#
黄金分割线是委托人、受益人与受托入的关系
基金份额持有人是基金资产的终
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与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（ ）。基金管理公司设立的组织机构有（ ）。交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#股东会#
董事会#
监事会#
工会基金管理公司的组织机构包括
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在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,不办理赎回,但该期限最长不得超过
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《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。（ ）计算VaR时,其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。第 3 题 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总
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（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之
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从理论上说,关联交易属于中性交易。 （ ）使用现金比例变化法,首先需要确定基金的( )。基金公司实行内部监察稽核的目的是（ ）。√现金比例
特殊现金比例
C．投资比例
正常现金比例#揭示基金内部运作中潜在的风险#
评
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抑制通货膨胀的代价是由此而损失的产量和就业数量。（ ）全国银行间市场买断式回购的方式是( )．关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象
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（ ）标志着股权分置改革正式启动。第 33 题 内部融资特点不包括（ ）。以下说法正确的是（ ）。证券投资基金的作用有（ ）。2001年6月12日,国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
2004年1月31日
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（ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。证券交易所的会员( )。发审委会议表决采取记名投票方式,同意票数达到( )票为通过。第 57 题 根据《证券法》的规定,创
