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资本资产定价模型的应用是资本市场线。（ ）一般认为,基金起源于（ ）,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。第 10 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（
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基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是（ ）。基金会计核算中,证券和衍
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道氏理论认为（ ）。相对第1号准则,境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。下列陈述中能体现货币政策作用的有（ ）。能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标
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（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述,不得超过基金资产净值的( )；存放在不具有基金托
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拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,公司名称应当由（ ）依次组成。基金经理在基金投资中的作用是（ ）。上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。行政区
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证券发行市场的组成部分是( )。2007年8月,中国证监会正式颁布实施（ ）,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备
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关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（ ）。为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券
当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限
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中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。我国的金融债券包括（ ）。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是( )。发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一
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2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。在信息分类的基础上,将市场的有效性分为（ ）形式。关于流通国债的描述,正确的是
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对于每号按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当（ ）进行收益分配。如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。分析公司所
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以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．发行人参与的合营企业、联营企业#
控股股东及其股东控制或参股的企业#
对
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（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。公司股本总额在( )亿元以上的公司,可采用对～般投资者上网发行
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中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各（ ）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是(
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在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面,其不利影响主要体现在（ ）。投资部
研究部
基金运营部#
财务
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证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。平衡型基金具有（ ）特点。交易费用#
会员费#
席位费#
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票面利率为4.25%,则债券债券价格为（ ）。最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,不会造成总股本的增加#
现金结算权证行权时,实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转
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加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,可分为（ ）。收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言,是其固定的( )．第 73 题 首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
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也是无盈利无股息原则的一个例外。未经国家看关主管部门批准,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格#
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理
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下列关于基金税收的说法正确的是（ ）。第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上,但不包括( )。第 83 题 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（ ）。记账式国债通过(
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股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是（ ）。属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。财务报表的
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指数基金的特点在于（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2～3家副主承销商。下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是（ ）。下列面不是债券的基本性质的是( )。发行人应于
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契约性基金不是法人。 （ ）财政政策手段主要包括（ ）。中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的
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信息管理的重点是识别市场定价的无效区间。（ ）在年度报告中,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,深圳证券交易所为提高大宗交易效率,启用
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基金管理人公告基金经理的变更是（ ）。流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征是( )。长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿还期的资本。证券公司申请会员资格时需提交（ ）。定期公告
中期
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目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。 （ ）（ ）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系
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关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其 所占用的国有资产分别构成（ ）。契约型基金的当事人包括( )。封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内
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流通性较强的债券（ ）。第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交（ ）。下列属于证券经纪商的义务的是（ ）开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列
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上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在（ ）内作出是否受理的决定。对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。3个工作日
5个工作日#
7个工作日
10个
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封闭式基金一般采用现金方式分红。（ ）迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广泛的行业是（ ）。下列关于期末可供分配利润的说法,正确的是( )。资本资产定价模型主要应用于（ ）。下列关于债券发行主体的
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收益率曲线追踪策略,回答 23～25 题： 某公司2006年度,经营现金净流量3400万元,长期负债为3000万元,其中本期到期长期债务为580万元。下列关于企业债的说法,从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。√事件异常
日历异常
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且5年累计净利润不低于1亿元。（ ）下列各项不属内幕信息的是（ ）。下列说法错误的是（ ）。基金托管人通常不能是（ ）。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。积极
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判别的准则是（ ）。发行环节多#
认购成本高#
社会工作量大、效率低#
吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显7
5#
10
152006年12月1日
2006年1月1日#
2006年5月1日
2006年10月1日2000,3000
1000,3000
100,200
1000,20
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指数型策略（ ）。公司的存货周转率是（ ）。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（ ）之间的关系。关于金融期权与金融期货论述不正确的是（
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下列选项中,不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（ ）。托管契约与基金契约之问的关系为（ ）。代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会#
基
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必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。根据经验,对称三角形中,应当按规定制作( )交付客户．ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,1/2
股东大会,1/3
创立大会,表明原有趋势暂时
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证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是注册制。（ ）关于证券投资基本分析与技术分析,下列说法正确的有（ ）。第 51 题 国际推介的对象主要是（ ）。在证券承销业务中,应注意依据
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关于地方政府债券论述正确的是（ ）。关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算,基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。证券
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开放式基金的分红方式有两种（ ）。证券组合管理的主要内容有（ ）。货币市场基金的申购、赎回原则有（ ）。除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中,证券商可以撮合委
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证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内,作出批准或者不予批准的书面决定。公司的资产净利率是（ ）。我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括( )。下列选项中,对契约型基金描述正确
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的收购方式又称换股。投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的基金是( )。对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。用股票购买资产
用现金购买股票
用股票交换股票#
用资产收购股份
