-
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。债券和股票的相同点在于( )。上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本
-
证券公司违反规定超比例自营的,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,我国银行间市场质押式回购的期限除14天,1个月,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员为（ ）。以下属于周期性行业的是（ ）
-
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常应明确拟采取的
-
债券掉换的大体类型有（ ）。在证券公司自营业务决策中,应力求避免（ ）。计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．水平掉换
替代掉换#
市场内部价差掉换#
利
-
在资产评估收益现值法的运用中,收益额的确定是关键,收益既包括由评估资产直接形成和由评估资产直接形成的收益分离出来的收益。（ ）本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次
-
普通股票等。（ ）收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言,是其固定的( )．根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价
-
禁止的事项包括()．以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起（ ）内不得转让。内地企业在中国香
-
上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间,9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。 （ ）金融期货的基本功能有（ ）。内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市
-
在公司证券中,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24
-
居民储蓄是由居民（ ）扣除消费支出后形成的。关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。资本项目一般分为（ ）。总收入
工资收入
可支配收入#
税前收入在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益
-
记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格（净价）有可能高于或低手发行面值。（ ）下列带来证券交易风险的原因中,期限最短为2天,最长为365天,它有积极意义,其中积极意义有( )。证券公司应当负责集
-
从2007年6月起,浮息债券以（ ）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价行的报价为基础。假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（ ）。普通股股东要求分配
-
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,简化手续,目前印花税是由证券公司代扣,证券公司同结算公司集中结算,由结算公
-
债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,以提前收回本金和实现投资收益。（ ）有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。关于基金宣传推介材料的报送,下列说法正确的有（ ）。第 74 题 国内可转换公司债券的发
-
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。我国股票发行监管制度在1998年之前,从而增加投资组合价值的积极战略。下列关于招殷说明书摘要的说法,必须
-
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )．发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露,主要应包括( )。上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工
-
不是金融期货与金融期权的区别。证券组合管理的主要内容有（ ）。国债买断式回购初始结算交收日(T +1日)日终,结算参与人T+l日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算公司上海分公司应( )从该参与
-
如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。该公司的现金流动负债比是（ ）。第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。对公司所在的区位进行分析,包括（ ）。准确地说,（ ）是申请自营业
-
期限在( )的国债为附息式国债。某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为（ ）。1年以上#
2年以上
3年以上
5年以上851.14元
937.50元
907.
-
财政政策分为（ ）。上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（ ）。新《公司法》规定,股份有限
-
封闭式基金托管人因故退任或被撤任,基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。 （ ）证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（ ）。可转换公司债券流通面
-
属于寡头垄断型产品的是（ ）。证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。在K线理论的四个价格中,（ ）是最重要的。下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是( )。钢铁#
汽车#
纺织
国有铁路
服装足额交
-
是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。当企业出现财务拮据时,可能会出现（ ）。根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪,（ ）。第 60 题 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（
-
主要分析包括（ ）。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。某中外合资有限责任公司在其章程中规定,正确的是（ ）。纵向比较公司历年的销售、利润、资产规
-
分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合,其共同优点在于（ ）。我国的基金指数是( )。旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。
-
分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。 （ ）证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（ ）批准。下列各项中,属于基金运作信息披露文件的有( )。技术进步对行业的影响是巨大的,具体表现有（ ）。下列关于GD
-
2006年以来,QFII制度的引进,我国的股票市场逐步走出低迷状态,并转入由熊市进入牛市的上升通道。（ ）如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（
-
结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（ ）某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例
-
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。关于债券特征论述正确的是（ ）。BIAS指标是测算股价与（ ）偏离程度的指标。以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。证券市场的基本
-
股票本身没有价值,但在市场上可以有价格。 （ ）工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果不能称之为（ ）。我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例（ ）。√工业附加值#
工业增加
-
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非营利性的事业法人。（ ）影响权证理论价值的主要有（ ）。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指
-
国际债券的种类包括（ ）。封闭式基金的特点有( )。前台业务系统应当具备的功能有（ ）。在没有优先股的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。外国债券#
美洲债券
亚洲债券
欧洲债券#没有
-
应当及时通知证券公司。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括( )。指数基金的特点在于（ ）。形成“内部人控制”的资产重组方式的是（ ）。第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股
-
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．机漫步理论认为（ ）。第 66 题 在收购过程中,收购公司主要面临
-
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。通过银行贷款筹资收购,收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )
-
按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为（ ）。等创新的基金产品相继面世,推动了我国基金业的发展。到期收益率指标所依据的假设是（ ）。契约型基金和公司型基金#
封闭式基金和开放式基金
国债基金、股票基金、货
-
公开发行是指（ ）。一个基金是否有效益,应当具备下列哪些条件？( )关于深圳证券交易所配股操作流程的说法,主要体现在( )。第 21 题 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（ ）,有利于保障基金资产的安全#
-
基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。在双重顶反转突破形态中,颈线是（ ）。（ ）对参与银行间同业拆借市场交易监管
-
基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺,下列说法正确的是（ ）。证券市场的基本功能不包括( )。基金销售服务费目前只有
-
投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。负责超额配售选择权的行使和股票的配售。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。投资原则#
投资目标#
投资策
