- 张某与A营业部签订的合同( )。CTA是( )的简称。目前,国际亡最大的棉花期货交易中心是( )。效力待定,须经期货公司的追认才能生效
无效#
可撤销,因为A营业部欺诈张某
有效,因为该合同符合生效要件商品交易顾问#
期货经
- 下列关于欧式期权和美式期权的比较,说法错误的有( )。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。《期货公司
- 下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。国家严格统一监管模式
行业自律组织监管模式
会员自律监管模式#
个人自律管理模式#分散交易
不公开的
- 执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有( )。按执行时间划分,期权可以分为（ ）。理事会由下列( )组成。（ ）的基本功能是组织商品流通。重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以
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但属于间歇性精神病人#
丙今年13岁,特别聪明,现已大学毕业,人称“神童”#
丁高中毕业就在家闲逛,无所事事【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。《期货交易所管理办法》第七十五条规定,客户以有价证
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作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则（ ）。卖出套期保值者在下列哪些情况下可以盈利?（ ）在正向市场上,如果供给不足,交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行
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并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。期货交易所会员大会结束之日起10日内,并与其约定分享利益,共担风险的,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在
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以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。侵权行为实施地人民法院#
原告住所地人民法院
被告住所地人民法院#
侵权结果发生地人民法院#中国公民身份证明#
中国法人资格合法证件#
中
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在审理期货侵权纠纷案件时,宏观环境变化的风险来自( )等方面。下列情形中,灵活运用止损指令可以起到( )的作用。下列不属于期货公司风险管理内容的是（ ）。各方当事人是否有过错#
各方当事人过错的性质与大小#
过错
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乙向甲下达了一份交易指令,应当出具（ ）等证件。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,应当视为当日有效；没有成交价格的,应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易
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首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,于2008年6月15日 获得了任职资格,根据规定该期货 公司（ ）。2008年9月10日,成交价为1．532美元/英镑。11月20日,该投机者的净收益为（ ）美元。
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将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,不得继续担任法定代表人。期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司应当赔偿客户的损失。期货公司
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正确的是( )。中介服务机构有( )行为的,没收业务收入,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可考虑买进看跌期
为控制标的资产空头风险,适宜买进看跌期权#所出具的文件
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保证金比例标准应当依照（ ）确定。证券公司在进行中间介绍业务时,应当具有（ ）。根据法律法规的规定,若要申请设立期货公司,信誉良好,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。《期
- 公司制期货交易所的特点是( )。某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )期货交易所章程应当载明的
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中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具
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应当遵循（ ）原则。期货投机者是（ ）。申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料包括( )。会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。一个完整的期货交易流程应包括（
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应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,并对重要事实予以明示。对于期货公司的行为,故买入10手大豆期货合约,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施#
中国证监会认为有
- 其注册资本应不低于人民币( )元,实现预期利润
利用期货价格信号,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额#
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,但尚未购进货源,但资金不足或仓库已满,申请日前2个
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期货公司进行期货交易造成损失,除下列（ ）情况外,到了8月,表明市场状态从正向市场转变为反向市场,市场风险急剧增大。为了化解风险．上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原
- 在期权的水平套利组合中,下列说法正确的是( )。（ ）风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。期权的到期日相同
期权的买卖方向相同
期权的执行价格相同#
期权的类型相同#期货交易所
期货公司
客户#
- 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 ( ),使其保持并不断提高专业胜任能力。下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。（ ）的风险主要包括管理风险和技术风险。有关趋势
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保障基金管理机构应当以（ ）的名义设立账户。该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种（ ）
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对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,投资钢铁期货,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。因果联系原则#
过错责任原则#
责任自负原则
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对于约定不明确的交易指令,应当视为当日有效#
没有有效期限的,应当视为次日有效
没有成交价格的,应当视为按市价交易#
没有开仓方向的,应当视为开仓交易#CBOT
COMEX
NYMEX
KCBT#交通运输较为便利#
能计算和确定较为合
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并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,欲通过司法途径维护自己的合法权益,应当具备的条件有（ ）。对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。美国商品期
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保障基金的后续资金来源包括（ ）。客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以（ ）承担违约责任。经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。期货
- 在期货交易中,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额#10000
10060#
10100
10200组建并管理期货投资
- 在期货市场上,套期保值者的原始动机是( )。下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。通过期货市场寻求利润最大化
通过期货市场获取更多的投资机会
通过期货市场寻求价格保障,消
- 某期货公司从事经纪业务,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由（ ）承担。以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,可能由( )承担。甲#
该期
- WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为（ ）。《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括（ ）。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使
- 下列描述正确的有( )。期货公司持有的金融资产,中国证监会可以采取下列( )监管措施。通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值?（ ）当符合下列( )条件时,便利了期货合约的连续买卖#
使期货市场具有很强的流动性#
- 美式期权的期权费比欧式期权的期权费( )。制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。低
高#
费用相等
不确定加强期货从业人员的资格管理#
规范期货从业人
- 以下期货合约中,交易手续费为2元/手的是（ ）。资金管理的主要内容包括( )。某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有（ ）。期货公司的从业人
- 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。重新进行预计负债确认
相应核减净资
- 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。期货的品种可以分为( )。《证券法》
《中国期货业协会章程》#
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》#
《股指期货投资
- 会员制期货交易所的权力机构是( )。在我国设立期货交易所,根据历史走势分析（ ）。期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。会员大会#
董事会
股东大会
理事会中国人民银行
全国人大
- 按执行时间划分,期权可以分为( )。股票指数期货合约以( )交割。下列属于反转突破形态的有( )。看涨期权
看跌期权
欧式期权#
美式期权#股票
股票指数
现金#
实物双重底#
三角形
头肩顶#
圆弧顶#按执行时间划分,期权可
- 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员
- 会员大会的常设机构是( )。发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。在我国,期货交易所的负责人由( )任免。理事长会议
董事会
理事会#
常设理事会发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家
川公网安备 51010802001319号