- 现金替代证券的计算中,下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。该证券正常交易时,采用最新成交价
该证券正常交易中出现涨停时,采用涨停价格
该证券停牌且"-3日有成交时,采用最新成交价
该证券停牌且当日无成交
- 是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。均值
方差
中位数
相关系数#
- 股权投资基金流动性( )。强
不确定
适中
差#解析：股权投资基金的流动性差。
- 实务中,( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。信托计划
资管计划
契约型基金
公司型基金
I、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：实务中,信托计划、资管计划以及契约型
- 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。信息管理平台建设
账户管理制度
投资管理能力#
销售人员能力答案：C解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管
- 《全球另类投资调查》咨询报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。私募股权投资
大宗商品
房地产#
对冲基金报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产,其次是私募
- 从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。经济市场的发展与完善
法律法规的颁布及实施
确保信息收集、处理和报告正确性的控制#
公司规章制度的制定与实施内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正
- 基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。电话联络#
面谈拜访#
举办理财讲座及说明会#
电邮和短信#答案：ABCD
- 股权投资( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金管理人
基金投资者#
基金托管人
基金所有者解析：股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
- 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。促进全流通
促进交易快捷
保持货币币值稳定#
促进国际化答案：C?解析：《中国人民银行法》第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的稳定,并以此促进经济增
- 下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是( )。每日都进行分配
货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润#
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
当日赎回的基金份额自下一个
- 若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是().不相关
负相关
比例相关
正相关#答案：D解析：若两个证券之间的相关系数大于0小于1,则两者之间存在正相关关系.
- 某客户在某期货公司开户后存入保证金500万元,在8月1日开仓买进9月沪深300指数期货合约40手,成交价格1200点,同一天该客户卖出平仓20手沪深300指数期货合约,成交价为1215点,当日结算价位1210点,交易保证金比例为15%,手
- 债券的久期是指()债券的加权到期时间#
债券的票面到期时间
债券的信用等级
债券的价格答案：A解析：债券的久期是债券未来产生现金流的时间的加权平均。
- 基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。5
20
10#
7(JP7)基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
- 下列关于期货交易制度的论述中,错误的是（ ）。期货交易执行盯市制度,进行逐日结算
期货的交割只能现金交割,而不能实物交割#
任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金
对冲平仓是指持仓者
- 可以回购本公司股票的情形不包括（ ）。公司减少注册资本
公司扩大经营规模#
与持有本公司股份的其他公司合并
将股份奖励给本公司员工《公司法》规定,公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖
- 非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。传单方式
电台方式
公开方式
非公开方式#答案：D解析：非公开募集基金的募集对象是特定的,这就决定了采用非公开方式推介是其
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是()1次#
2次
3次
4次
- 甲公司2015与2014年相比,销售收入增长10%,净利润珊长8%,总资产增加12%,总负债增加9%。则2015年与2014年相比,下列叙述错误的是( )。总资产周转率降低
销也利润率降低
资产收益率降低
净资产收益率提高#答案：D
- 营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。介绍法
陌生拜访法#
缘故法
广告宣传法陌生拜访法针对陌生关系型群体,是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是营销人员在开发
- 项目完成立项后,通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录,也称投资框架协议,或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出,内容一般包括投资达成的（）。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他
- ( )是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。开放式基金#
封闭式基金
契约型基金
公司型基金答案：A
- 基金管理费率通常与基金规模成( ),与风险成( )。正比;正比
正比;反比
反比;反比
反比;正比#解析：基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。
- 债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )正确
错误#
放弃答案：B
- 市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）。100%
300%
200%#
50%按照中国人民银行的规定,任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只
- 基金管理人应当在每个季度结束之日起()内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。15个工作日#
10个工作日
20个工作日
5个工作日答案：A
- 按照基础资产分类可将权证分为（）非股权类权证
股权类权证#
债权类权证#
其他权证#
- 下列关于资产管理特征的说法,错误的是()。从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理
从受托资产来看,主要为固定资产等实物资产#
从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银
- 目标公司的下列情形中,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。Ⅰ.未在约定时间前实现IPO
Ⅱ.原大股东失去控股地位
Ⅲ.高管严重违反约定
Ⅳ.实际业绩未达到事先约定的业绩目标
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。月、季度
季度
月、年度
季度、年度#解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业务外包服务机构应在每季度、年
- 下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。持证上岗
持续学习
审慎开展执业活动
诚实守信#专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求,其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习
- 世界上最早、最有影响的股价指数是( )。道-琼斯股票价格平均指数#
金融时报指数
日经指数
纳斯达克指数解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数,是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指
-
某证券公司宣传资料中表示可为股权投资基金提供以下服务,正确的是（ ）。下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,
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( )称为基金中的基金。内部控制防范和化解风险的途径不包括()股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管
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以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定()。基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律
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有关基金估值,托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。债券投资管理中的免疫法,主要运用了（ ）。基
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以下关于投资后管理的表述,投资基金可以分为()。在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是（ ）。基金管理费率通常与基金规模成_____,与风险成_____。( )下列开放式基金认购费用与认购份额
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基金N的特需诺比率()下列选项中,不属于大宗商品的投资方式的是( )可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ）,最大注册额度不超过企业净资产的50%
中期票据的发行市场是银行间市场,避免
-
甲企业是家公司型创业投资企业,根据税收制度的相关规定,基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。（ ）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,是指两种货币之间的交换合约,更新所管理的私募
川公网安备 51010802001319号