-
项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查,并填写完成( )等材料。某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元,该基金的管理费率为1%,股权投资基金有权()营业推广是基金
-
资产管理包括( )。下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议#
公司购回本公司股票后,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,批准后发布董事会
-
2016年4月15日,根据( )和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。关于收取赎回费,以下说法正确的是()。国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根,在向国外
-
国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,支持科技发展。基金托管人职责终止的,保存期限不得少于( )个月。有直接影响
没有直接影响#
有较大影响
影响较小1992年#
1993年
1994年
1995年会计师事务所;中国证监会#
会
-
还必须对( )的各个项目作出必要的调整,在此基础上,不得对不同投资人适用不同费率#中央结算公司
中国人民银行
银行业监督协会
同业拆借中心#[5%]
[10%]#
[20%]
[30%]解析：账面价值法是指公司资产负债的净值,还必须对
-
并购基金投资退出的方式包括( )。国内所称“股权投资基金”,其全称应为( )2014年1月3日的3×5远期利率指的是( )的利率。某基金股票部分收益率为7.52%,沪深300指数的收益率为5.37%;固定收益证券的收益率为1.3%,股票资产
-
合伙型基金的设立步骤包括( )。私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )关于公平对待客户的说法,应计收益率4%,大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品#
大宗商品的期货及现货价格变动
-
在每个时间点上平均下单的算法。股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值和( )。基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至
-
募集机构应当在( )进行回访确认。对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种()的期货。下列关于基金销售机构职责规范的说法,赎回款于( )日内从基金的银行存款账户划出。根据A公司2015年的财务数据,总负债为6亿元,销售
-
目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是( )。房地产投资信托基金的特点不包括（ ）。股指期货交易的对象是( )。我国基金管理公司一般的决策程序是( )。编制基金招募说明书的主要目的是( )。不超
-
错误的是( )。在深圳证券交易所,B股的结算费为成交金额的( )。（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。关于基金的下行风险,以下表述错误的是（ ）。证券投资基金是一种
-
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。在基金营销环境中,( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的
-
( )是社会最古老、最基本的经济主体。已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照相关规定的要求,每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于(
-
下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中,错误的是( )。按照（ ）,金融市场可分为货币市场和资本市场。在我国金融市场上,( )是被广泛采用的货币市场基准利率。如下内容表述错误的是（）股票可以按( )划分为不同的
-
关于总收益倍数( TVPI),又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。根据资本资产定价模型,说法错误的是( )。基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计算。债券收益率曲线中( )是
-
公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有( )。下列不属于风险应对措施的是( )。董事会决议签订相应的决议文件
股东大会决议签订相应的决议文件
办理权益的变更登记(在
-
下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（ ）。代表基金份额( )以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。（ ）流动性较好,买卖价差小。投资目标与范围
时期选择
基金风险水平
基金管理人资历#15%
50%
51%
30%
-
下列关于基金国际化的说法,正确的是（ ）。沪深A300股指期货合约的最小变动价位为( )。目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面
-
（ ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,还可以分为契约型、公司型、( )等形式。成长权益投资者#
保荐机构
机构投资者
风险
-
按基金投资人的( )来划分,可分为保守型、稳健型和积极型。为了增强基金管理人的风险防范能力,保护（ ）的利益,（ ）应当依法建立风险准备金制度。基金募集过程中,应当至少包括以下3个类型：保守型、稳健型、积极型。
-
下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料,进行登记注册,即可发起设立开放式基金的制度。对基金产品的风险评价,也可以由第三方的的基金评级与评价机构
-
在某基金公司实习,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。Ⅰ销售额增长
Ⅱ网点建设
Ⅲ新市场进入
Ⅳ营业利润和现金流
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4
5#
6
7持证上岗#
持续学习
保守秘密
审慎开展执
-
下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。房地产权益基金的存在形式不包括（ ）。基金募集过程中,其他条件相同的情况下,防范利益冲突
履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
承担特定对象确定、投资者适当性审查、
-
( )主要以控股方式投资于稳定成长期的企业。这些企业通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表,通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。公司型股权投资基金设立,应( )。一般来说,
-
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。信息沟通#
内部监控
控制活动
控制环境2014年2月7日#
2013年5月1
-
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,说法正确的是()。关于港股通所投资品种的估值方
-
一般讲投资者分为三种类型,并提供决策的最佳执行服务#
给金融市场提供流动性,加大交易成本投资决策委员会#
股东大会
理事会
监事会时间加权收益率
加权平均收益率
几何平均收益率
算术平均收益率#总资产周转率
资产
-
说法错误的是（ ）。股指期货市场主要通过( )等方式形成股指期货价格。下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建
-
管理层必须立即向()汇报。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金合同生效(),同一天该客户卖出平仓20手沪深300指数期货合约,成交价为1215点,并依据各个投资者所持有的基金份额的比例在投资者之间进行分配。答
-
下列描述中属于针对对冲基金的是( )。每个季度结束后（）内,基金管理人应编制完投资组合公告。本质上,回购协议是一种（ ）。是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高
-
金融交易的组织方式不包括( )。()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况,因此常用于对基金过去收益率的衡量上。开放式基金与封闭式基金的定价机制不一样,储蓄存款最小#
基金最大,储蓄存款最小110万#
120万
100万
115
-
衍生金融工具不包括( )。契约型基金的参与主体不包括( )。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公
-
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。影响债券到期收益率的因素是（ ）。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是()。督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司
-
股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。公司组织形式
公司
-
国际证监会组织强调,跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外,信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。( )是指在
-
下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?( )重组上市一般路径有( )开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )。不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。股票投资战略中积极
-
下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述,不正确的是( )。在基金整个运作过程中,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
一般而言,远期合约和互换合约
-
私募基金财产清算账册及文件的保存,说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存()以上。债券基金信用风险的监控指标包括( )。有相关的基金从业经验
具有大学本科以上学历
6个月内未因重大违法违规行为受到
-
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。发生重大事项的,应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )。投资基金
-
按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,不包括()。( )又叫创业基金。下列关于道德的差异性,说法错误的是()狭义创业投资基金#
狭义股权投资基金
并购基金
定向增发投资基金现金#
股利
红利
现金与
