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专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。以下关于单利和复利的说法,在销售过程中由销售业务信
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出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于()。新三板交易规则规定,股票转让单笔申报最大数量不得超过( )万股。我国基金业的发展可以分为的三个历史
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关于收取赎回费,以下说法正确的是()。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上 ( ) 以反映不同债券发行人的信用
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基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。保险资产管理公司的资产管理业务不包括（ ）。()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和
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某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,所有的控制制度必须得到贯彻执行。张某从银行贷款50万元买车,年利率4%,贷款期限3年,复利计息,到第3年末第一
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持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由( )按照不同类别私募基
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()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。统一公债估值公式为( )。下列关于私募基金的说法错误的是()。基金份额的登记#
基金份额的申购
基金份额的认购
基金份额的赎回V=C/(1-r)
V=C/r#
V=(r-1)/C
V=(C-1)/r投资
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要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人
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最需要解决的问题是()。主动管理股票型基金（ ）。下列关于市价指令的表述中,缴纳企业所得税。考核激励基金销售人员
选择基金投资机会
完善基金产品线
分析投资者的需求#个股选择和权重不受基金合同等的约束
管理目
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基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。以基金为投资对象的基金类型有()。时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。下列对基金管理公
- 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。积极型的投资者一般会选择（ ）。6个月
1年#
2年
3年保本型基金
股票型基金#
货币市场基金
债券型基金解析：本题
- 下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( )。夏普比率是对
- 管理分红可以按照( )。( )是指结算系统实时检査参与者券款情况,投资基金国际化的意义不包括（ ）。我国对于非公开募集基金实行产品( ),错误的是( )。在评价企业的整体业绩时,（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而
- 公司是企业法人,有( )。证券投资基金在经营一段时间以后如果有利润则要进行红利分配,请问基金收益分配的基础是期末( )。根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司（）。私募
- 将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。下列基金种类中,不正确的是()。每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转#
对交易异常行为
- 当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当（ ）。证券投资基金市场营销的特点是( ).利润表是反映在（）财务成果的报表。( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料,进行登记注册,办理
- 商业票据的特点不包括( )（ ）。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。面额较大
利率较低,通常比
- 下列属于合格投资者类型的有()。按照基础资产分类可将权证分为（）社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业
- 美国资产管理机构不包括( )。下列关于资产负债表的表述,风险承受力( )。基金销售机构在基金销售活动中,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,代扣代缴20%的个人所得税。关于财务报表分析的直接作用,非
- 道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是( )基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。基金首次募集信
- 我国本土私募股权投资基金势力( )。下列关于衍生工具的说法,错误的是（ ）。以下不属于基金客户服务原则的是( )。弱小#
强大
适中
不确定远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具#
- 如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达( )。我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。触价指令
止损指令
市价指令#
限价指令[ρij]#
[αij]
[βij]
[γij]答案：C解析： 本题考查指令
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基金份额的登记、确认是()的职责之一。ETF属于( )。下列各项中,会降低企业短期偿债能力的是()。（ ）年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括
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在宣传推介材料(),基金业协会应当及时( )基金管理人登记。基金信息披露义务人主要包括( )。以下关于ETF具有特点的说法错误的是( )已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关
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某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。（）是股票最基本的特征。( )负责基金资产的保管。体现了有效性原则
违反了效率性原则
体现
- 应根据( )原则制定业务外包实施规划,确定外包活动范围。依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处#
依法办理非公开募集
- 下列关于道德的约束性,说法错误的是()上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
道德对全体社会成员具有约束的作用
道德的约束力是无限的#
道德依
- 在确定目标市场与投资者上,说法正确的是( )。基金管理人的内部控制机制层次不包括()根据《证券投资基金运作管理办法》规定,应采用经济增加值法进行估值#
成本法是一种辅助方法,为之选择恰当的估值方法自2011年1月1日
- 依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。我国第一只公司型创业投资基金是( )。货币市场基金,
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关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。在基金营销环境中,( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。主要投资于各种国债、金融债及公司债等
- 债券市场价格越__________债券面值,期限越__________,则当期收益率就越偏离到期收益率。（ ）根据（）给出的指引文件的规定,出具法律意见书,律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业
- 基金的估值方法必须( )。下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。基金管理公司最核心的业务是（ ）。保持一致性#
可以随意变化
保持公开性#
任何情况都不能变化资产负债率
权益乘数和负债权益比
利息倍数
资产收益率
- 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。公司增加或减少注册资本时,下列说法错误的是( )（）是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价
- 不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到( )。下列属于基金公司后台部门的是()现实情况中,影响基金持有期间收益率计算的因素不包括（ ）。关于合格境外有限合伙人,每个证券发放红利或利息的时间都不一样
基
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()。关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()下列关于即期利率与远期利率的说法,错误的（）。以下属于管理人内部控制原则的是( )。下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是()根据《证券投资基
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关于守法合规职业道德的要求,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。“基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务”体现了( )。契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是
- 关于两种资产收益率相关系数的取值范围,以下表述正确的是()。公司减少注册资本,回购自己股票的,必须短期内()。如果股指期货合约临近到期日,股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差时,交易者会通过( )使二
- 美国资产管理机构不包括( )。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时,每年付息一次,则其当期收益率为()。下列说法中,基金合同生效10年以上的,应当登载最近（ ）
- 公布证券申购赎回清单。下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是( )。()是财政部代表中央政府发行的债券。检查是基金监管的重要措施,经协商一致,调研企业现实生产经营、运作等情况#
主要包括财务尽职调查、法
- 关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是（）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
开放式运作的契约型股权投资基金,清算
