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2021证券从业人员资格试题答案(01.13)

来源: 不凡考网    发布:2021-01-13     [手机版]    
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1. [多选题]以下属于拟上市公司关联方的有( )。

A. 发行人参与的合营企业(joint venture)、联营企业(associated enterprise)
B. 控股股东及其股东控制或参股的企业
C. 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D. 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业


2. [单选题]根据《上海证券交易所(shanghai stock exchange)债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报.

A. 席位
B. 证券账户
C. 资金账户
D. 公司


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